EN
国内某金融证券企业
国内某金融证券企业
首页>成功案例>成功案例详情
国内某金融证券企业
国内某金融证券企业
行业:证券
描述:弘玑证券机器人可以效规避人工介入的高出错率和数据管理难度,将人力解放出来去投入到更有价值的客户服务和价值提升上去。
Cyclone RPA推动某证券企业全生命周期精细化运营升级

中国人民银行印发的《金融科技(FinTech)发展规划(2019—2021年)》提出,到2021年,建立健全我国金融科技发展的“四梁八柱”,进一步增强金融业科技应用能力,实现金融与科技深度融合、协调发展,明显增强人民群众对数字化、网络化、智能化金融产品和服务的满意度,推动我国金融科技发展居于国际领先水平。


随着金融科技的不断发展,某金融证券企业必须开启全面数字化转型方能在数字化浪潮中全面领先。2020年初,该证券企业普遍存在流程自动化不足、业务监控不全面、数据统计和分析能力薄弱等问题,导致员工将大量精力耗费在重复的事务性操作中。通过弘玑Cyclone的RPA技术,帮助该企业实现了业务活动的数字化和自动化,大幅提升业务的办事效率和操作准确率。近期,弘玑Cyclone已广泛应用在企业的清算、资产、托管、财务、零售系统、自动开闭式、开市期间监控、定时巡检等应用场景中。

典型应用场景

1、执业登记信息提取机器人

证券人员在每月固定时间段需要刷新、整理并确保员工执业登记信息符合相关行业规定。为了完成员工执业登记信息的提取,证券工作人员需要从指定的中国证券业协会下载指定的执业登记信息,并在下载完成后将所有相关信息分发给对应的业务人员,这部分业务占据了证券工作人员不少时间。


“执业登记信息提取机器人”可以代替人工下载每月初固定的员工执业登记信息,并在数据下载完成后将对应数据分发给到相关业务员。整个过程不需要人工参与,极大节省了证券业务员的时间且数据准确率高。

 

“员工执业登记信息提取机器人”优势


1. 解放固定人工负责更有价值的工作

2. 数据提取流程耗时短,机器人工作效率高

3. 大幅降低数据下载和提取过程的出错率


人工执行


image.png

机器人执行

l下载数据量大,耗时久

l人工操作出错率高

l占用大量人工

l时间节省50%

l信息准确率提升明显

l自动实时收集和读取数据,零延误 

l数据准确率高

l释放人力前往处理更高价值工作

2、自动开户机器人

资产托管部每天都要从格式各异的开户申请表中读取投资,客户和服务等相关内容,并根据要求录入到综合业务终端操作平台。因为申请表内容繁多,需要人工逐条读取关键内容并录入到指定系统。此过程枯燥、耗时长,且容易将错误信息或不相关信息录入到指定系统。


“自动开户机器人”就是指将繁杂的申请表读取和信息转化工作交由弘玑Cyclone机器人去执行,弘玑Cyclone机器人可以自动在指定的时间,按照预先定义好的条件对申请表进行读取和解析,并智能将解析好的申请表内容录入至综合业务终端操作平台。


“自动开户机器人”优势


1. 目的明确,执行力强

2. 过程耗时短,机器人工作效率高

3. 彻底解放人力


人工执行


image.png

机器人执行

l人工读取申请表难度大,耗时久

l人工读取数据并输入至指定系统易出错

l占用大量人力资源

l时间节省70%

l显著降低信息的错漏率

l自动按照计划表,高效完成开户 

l极大提高数据收集的准确率

l释放人力前往处理更高价值工作

3、舆情监控机器人


风险控制部每天的固定工作,包括多次舆情确认,交易记录敏感词查询,生成每日风控监测报告等。为了有效控制风险,舆情监控是每天都需要多次进行的固定工作,人工操作容易出现手动筛选邮件附件耗时长,人工统计信息分散且不易于管理,进一步导致人工完成舆情监控任务时容易出现效率低下,出错率高等情况。  


“舆情监控机器人”通过RPA技术,在每日多次指定时间段自动抓取符合主题邮件附件的内容,并将符合规则的舆情写入当日台账,并在固定时间段收集邮件回复内容并予以汇总,最后对未予以回复的人员发催收邮件。


“舆情监控机器人”优势


1. 目的明确,执行力强

2. 舆情内容提取准确率高

3. 节省时间,提升效率


人工执行


image.png

机器人执行

l舆情信息收集过程繁杂耗时长

l数据错误率高

l占用大量人力

l效率提升75%

l显著降低信息的错漏率

l舆情数据收集过程耗时少 

l数据准确率高

l释放人力前往处理更高价值工作

更多应用场景


合规风控  

1、舆情确认

 2、价格偏离

3、每日静态预警通知

4、产品风险指标推送

5、交易记录敏感词查询

6、合规月报自动化需求报审

网银流水  

1、网银流水查询

2、成立款回单自动下载

3、收付款业务回单拆分

4、募集账户划款查询及核对

5、月末银行余额表汇总、流水汇总

文档核查  

1、合同质量检测

2、证券投资三方备忘录检查

3、期货投资三方备忘录检查

客户信息

1、公司诚信查询尽调

2、募集监督业务尽调

3、反洗钱黑名单查询

4、交易对手黑名单查询

财务业务

1、个税申报

2、申报数据整理

3、财务三大报转换

4、个税专项扣除信息表导出

报告自动化

1、筛查报告生成

2、基金周报自动化

3、基金权益报告自动化

4、每日风控检测报告产品指标版自动生成

数据智能提取

1、托管户参数提取

2、开户回执信息提取

3、划款指令信息提取

4、上市券商财报原始数据提取

5、信用拆借成交单pdf数据提取

数据下载

1、结算单下载

2、电子发票下载

3、盘后数据下载

4、恒生O32每日报表下载

5、客户交易结算日报下载

6、股票质押业务数据日常下载


证券行业竞争激烈,如何从指数级增长的海量数据中挖掘对行业发展和客户服务有价值的数据极其重要,弘玑Cyclone证券机器人通过结合RPA和BI,进一步帮助证券客户快速抓取、整合、直观展示高价值信息。


该证券公司技术部负责人.png


除此以外,弘玑Cyclone证券机器人通过结合计算机视觉、OCR、自然语言处理等AI技术,快速识别招股说明书、债券募集说明书、年报、财报、审计报告、流水账单、发票、合同、印章等复杂金融文档,智能准确地计算财务指标、全面复核披露风险,并可自动地执行业务流程,有效推动了该证券企业全生命周期精细化运营升级。



免费下载
免费预约演示
你的需求:
公司全称 *:
手机 *:
邮箱 *:
无需申请 · 直接下载 · 0门槛上手
免费下载 免费定制RPA解决方案
咨询电话

400-800-8560

沪ICP备17048819号-1 Copyright 2018-2021.

上海弘玑信息技术有限公司保留所有权利

提示